1月2日，山西證監(jiān)局披露對(duì)趙興龍超比例持有獅頭股份、并在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為的處罰決定。

經(jīng)查明，趙興龍存在以下違法事實(shí)：

一、趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶交易“獅頭股份”

趙興龍計(jì)劃收購太原獅頭水泥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱獅頭股份)，并商定通過三個(gè)賬戶收購獅頭股份8.3%的股份。趙興龍安排開立“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶，上述三賬戶于2017年5月19日在同一營(yíng)業(yè)部開立。后續(xù)趙興龍安排籌措資金轉(zhuǎn)入上述三人賬戶，故趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)，對(duì)賬戶組持有的“獅頭股份”合并計(jì)算。趙興龍安排賬戶組于2017年5月25日至6月1日在二級(jí)市場(chǎng)買入獅頭股份8.3%的股份。

二、趙興龍超比例持股未履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)

賬戶組在2017年5月25日至6月1日期間的4個(gè)交易日內(nèi)大量買入“獅頭股份”，截至2017年5月31日10點(diǎn)31分34秒，賬戶組持有“獅頭股份”11，487，158股，占上市公司已發(fā)行股份的4.99%。之后，賬戶組繼續(xù)買入“獅頭股份”，截至2017年6月1日，持股數(shù)由11，487，158股增至19，096，858股，持股比例由4.99%增至8.3%。賬戶組買入“獅頭股份”的數(shù)量在2017年5月31日10點(diǎn)31分40秒首次超過上市公司已發(fā)行股份5%，持有“獅頭股份”11，510，758股。

賬戶組持股比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，且至證監(jiān)局調(diào)查日，趙興龍未按照法律規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所作出書面報(bào)告，也未通知上市公司并予以公告。

三、趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票

賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”比例達(dá)到上市公司已發(fā)行股份5%后，繼續(xù)買入“獅頭股份”7，586，100股，買入金額132，747，046元。截至2017年6月1日，賬戶組累計(jì)持有“獅頭股份”19，096，858股，占上市公司已發(fā)行股份的8.3%。2017年7月13日至9月19日，賬戶組累計(jì)賣出“獅頭股份”9，796，800股，賣出金額174，766，448元，剩余股票于2018年4月被證券公司融資平倉賣出。

賬戶組在累計(jì)持股達(dá)到上市公司發(fā)行股份5%后，趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)繼續(xù)買賣“獅頭股份”。

以上事實(shí)有賬戶組開戶資料、交易記錄、銀行資料、轉(zhuǎn)賬記錄、借款合同、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

趙興龍控制賬戶組進(jìn)行的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款和第三十八條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款和第二百零四條所述的行為。

當(dāng)事人的代理人在聽證中提出：第一，趙興龍未直接參與收購獅頭股份股權(quán)事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作，買賣股票的交易也非本人具體操作。第二，此次股票交易的目的是要獲取獅頭股份的實(shí)際控制權(quán)，但因后期未成功，無奈之下才對(duì)相關(guān)賬戶8.3%的股份進(jìn)行交易并平倉，而且造成了巨額損失。第三，趙興龍財(cái)務(wù)狀況困難，本人也被列入失信被執(zhí)行人名單，處罰金額過大無法履行。

經(jīng)山西證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)為，當(dāng)事人的申辯理由均不成立，不予采納。理由為：第一，交易的目的為何、是否參與收購事項(xiàng)的具體協(xié)商和操作、收購事項(xiàng)是否完成、是否具體操作賬戶交易均不影響趙興龍實(shí)際控制“郭某”“王某”“付某均”三個(gè)證券賬戶的事實(shí)認(rèn)定，也不能免除其在持有股份達(dá)到5%之后的信息披露及在相關(guān)期限內(nèi)停止交易的義務(wù)。第二，交易是否虧損、是否有執(zhí)行能力不影響本案的事實(shí)認(rèn)定，也不屬于《行政處罰法》第27條規(guī)定的從輕減輕情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款及第二百零四條的規(guī)定，作出以下決定：

一、責(zé)令趙興龍改正，對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為和在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為給予警告。

二、對(duì)趙興龍超比例持股未依法履行書面報(bào)告、通知及公告義務(wù)的行為處以50萬元罰款，對(duì)趙興龍?jiān)谙拗妻D(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票的行為處以2150萬元罰款，合計(jì)罰款2200萬元。

關(guān)鍵詞： 趙興龍 獅頭股份 被罰2200萬