新三板提高掛牌公司治理水平“進行時”成重點工作 專項行動分三階段落地效果良好
隨著新三板全面深改持續(xù)深入,為進一步保障深改措施順利實施并落地生根,提高掛牌公司質(zhì)量顯得尤為關(guān)鍵。1月10日,全國股轉(zhuǎn)公司表示,為貫徹新《證券法》精神,按照總體工作安排,將開展“落實治理新規(guī),提升治理水平”為主題的專項行動,并分為三個階段實施。而在此之前,全國股轉(zhuǎn)公司已開展了提高掛牌公司財務(wù)規(guī)范性的專項行動,階段性效果良好。
全國股轉(zhuǎn)公司表示,強化公司治理是提高掛牌公司質(zhì)量的基礎(chǔ)工程,建立有效制衡、協(xié)調(diào)運作的公司治理結(jié)構(gòu),既是掛牌公司的基本義務(wù),也是掛牌公司持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。本次專項行動將對掛牌公司出現(xiàn)的突出問題、反映的制度需求等內(nèi)容進行梳理研究,形成有針對性的處理方案,切實提高掛牌公司的治理水平。
“綱舉才能目張,全國股轉(zhuǎn)公司近期宣布啟動掛牌公司治理專項行動,其實是一以貫之的舉動,在每一次重大改革的重要結(jié)點,全國股轉(zhuǎn)公司都會把掛牌公司的治理放在首位,規(guī)范市場主體是提升新三板整體發(fā)展質(zhì)量的關(guān)鍵一步,唯有如此,才能令新三板成為‘好公司的池子’。”中國國際科技促進會理事布娜新1月12日在接受《證券日報》記者采訪時表示。
在布娜新看來,隨著深改新政推出,新三板投資者門檻大幅降低,必然吸引大量高凈值人群入場,投資者對信息披露的關(guān)注度也會不斷提高。在公開發(fā)行制度正式到來之前,令掛牌公司有意愿且自主提高掛牌公司治理水平將成為重點工作。
值得一提的是,《證券日報》記者近日據(jù)接近全國股轉(zhuǎn)公司的業(yè)內(nèi)人士了解到,公開發(fā)行的相關(guān)規(guī)則及配套指引指南正在履行程序,距離正式發(fā)布已指日可待。
另外,《證券日報》記者進一步了解到,本次專項行動將分為3個階段進行落地,具體安排如下:
第一階段,全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布《關(guān)于做好實施<全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則>等相關(guān)制度準備工作的通知》,要求掛牌公司按照規(guī)定完善公司治理,主辦券商做好督導(dǎo)工作。
第二階段,全國股轉(zhuǎn)公司將開展四方面工作。一是對市場主體開展培訓(xùn),充分向市場主體解讀《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》(簡稱《掛牌公司治理規(guī)則》);二是要求主辦券商督導(dǎo)申請掛牌公司按照《掛牌公司治理規(guī)則》的規(guī)定,完善相關(guān)制度,把好掛牌公司的“入口關(guān)”;三是督促存量掛牌公司按照要求完善治理制度,規(guī)范董監(jiān)高任職,做好落實新《證券法》相關(guān)規(guī)定的準備工作,提高掛牌公司的治理質(zhì)量;四是壓實主辦券商責(zé)任,要求主辦券商督導(dǎo)掛牌公司完善治理制度。
第三階段,全國股轉(zhuǎn)公司將結(jié)合掛牌公司完善治理的情況,對相關(guān)掛牌公司進行現(xiàn)場檢查,重點關(guān)注控股股東、實際控制人和董監(jiān)高的行為規(guī)范;督促未及時落實要求的公司進行整改提高。同時,對于公司治理存在嚴重缺陷的公司,研究市場出清路徑,暢通掛牌公司的“出口關(guān)”。
北京南山投資創(chuàng)始人周運南對《證券日報》記者表示,掛牌公司質(zhì)量是新三板的市場根基,質(zhì)量的高低決定新三板改革的成敗,質(zhì)量的好壞直接影響新三板市場的興衰,所以掛牌公司的質(zhì)地既是新三板改革的出發(fā)點和落腳點,更是生命線。
周運南認為,全國股轉(zhuǎn)公司把推進全面深改舉措后的第一個專項行動落腳于公司治理,這既表明掛牌企業(yè)在公司治理上還有很多有待改進提高的地方,也說明全國股轉(zhuǎn)公司對公司治理工作的高度重視。作為投資者,希望借助于這次專項行動,能幫助掛牌企業(yè)建立有效制衡、協(xié)調(diào)運作的公司治理結(jié)構(gòu),促進掛牌企業(yè)穩(wěn)定高效成長,有效提高掛牌公司質(zhì)量,保證新三板市場生態(tài)持續(xù)健康發(fā)展。
“新三板以市場化為導(dǎo)向,必須建立有進有出的市場機制,同時通過不斷地提升治理水平,規(guī)范掛牌公司的行為,建立大眾監(jiān)督機制,督促掛牌公司提高治理和信披水平,有利于保護投資者利益,促進新三板可持續(xù)健康發(fā)展。”華財新三板研究院副院長、首席行業(yè)分析師謝彩對《證券日報》記者如是說。
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