證券時報記者 劉藝文

昨日，證券時報記者從券商人士處獲悉，中證協(xié)已下發(fā)通知，正式啟動2022年度券商文化建設(shè)實(shí)踐評估工作。

(相關(guān)資料圖)

五一節(jié)前，中證協(xié)曾對文化建設(shè)評估指標(biāo)進(jìn)行修訂，比如降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)加分分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)加分分值。此次評估工作將圍繞新修訂的指標(biāo)推進(jìn)。

據(jù)悉，分?jǐn)?shù)總排名前10%的券商為A類，最多12家。其中，中證協(xié)明確A類AA級最多5家。由于文化建設(shè)評估等級將影響券商年度分類評級的加分，各券商為此嚴(yán)陣以待，諸如文化建設(shè)拿到AA級的公司將在分類評級中加1分。

值得注意的是，今年協(xié)會還要求參評券商提交文化建設(shè)和員工管理自查報告，重點(diǎn)自查薪酬管理、考核管理、社交行為管理等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況。

分?jǐn)?shù)總排名

前10%公司為A類

根據(jù)上述通知，2022年度文化建設(shè)實(shí)踐評估繼續(xù)采用比例劃分的方式來確定各類別各級別券商比例及數(shù)量。分?jǐn)?shù)總排名前10%的券商為A類，最多12家。其中，A類AA級最多5家。

文化建設(shè)評估工作歷年來受到各家券商重視，主要因?yàn)樵u估結(jié)果與券商分類評價掛鉤。此次通知也明確提到文化建設(shè)實(shí)踐評估結(jié)果在券商分類評價中的加分建議，具體為AA級加1分，A級加0.8分，BB級加0.5分，B級加0.3分，C類、D類不加分。加分情況由證監(jiān)會最終確定。

從時間表來看，各參評券商可以在2023年5月21日后開始向中證協(xié)報送相關(guān)材料，5月31日前完成報送。

值得一提的是，通知還要求各參評券商開展文化建設(shè)和員工管理自查。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)要求，各券商應(yīng)開展文化建設(shè)和員工管理自查工作，重點(diǎn)自查公司黨建、薪酬管理、考核管理、投資行為管理、執(zhí)業(yè)行為管理、廉潔從業(yè)管理、道德品行管理、社交行為管理、員工培訓(xùn)、內(nèi)部監(jiān)督等方面的制度建設(shè)及執(zhí)行情況，實(shí)事求是反映存在的問題，制定針對性整改措施，加強(qiáng)內(nèi)部追責(zé)問責(zé)力度，并形成自查報告。

通知表示，中證協(xié)可采取對證券公司文化建設(shè)評估工作進(jìn)行現(xiàn)場檢查等方式進(jìn)行自律管理。

據(jù)記者此前采訪獲悉，已有多家券商內(nèi)部提前準(zhǔn)備好自評工作，已收集了相關(guān)材料。

提高宣傳推廣文化

建設(shè)成果指標(biāo)分值

記者注意到，為做好今年券商行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐評估工作，近日中證協(xié)在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上對《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評估指標(biāo)》進(jìn)行修訂。

據(jù)了解，文化建設(shè)評估指標(biāo)包括基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)以及扣分指標(biāo)三個大類。本次修訂中，基礎(chǔ)指標(biāo)總體未調(diào)整，僅在評估項(xiàng)目第二點(diǎn)“建立長效激勵”中增加一條評估指標(biāo)“考察公司形成人才培育長效機(jī)制，強(qiáng)化從業(yè)人員政治能力與專業(yè)能力，注重德才兼?zhèn)涞那闆r”。

加分指標(biāo)有多處調(diào)整。一是放寬指標(biāo)統(tǒng)計(jì)范圍，包括將承辦證券監(jiān)管部門活動及承接地方政府或相關(guān)省部級單位的課題納入加分、放寬文化建設(shè)工作獲得獎勵的范圍等；二是進(jìn)一步明確為證券從業(yè)人員水平評價測試提供支持、參與從業(yè)人員水平評價測試教材編寫等事項(xiàng)的計(jì)分口徑；三是綜合考慮行業(yè)機(jī)構(gòu)的參與機(jī)會與程度，降低推動自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)分值，提高宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值，同時對各具體加分事項(xiàng)設(shè)置分值上限，更合理地分配分值。

具體而言，證券公司如果承擔(dān)中央有關(guān)部門、國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.1分，最高0.2分；如果承擔(dān)地方政府或相關(guān)省部級單位課題，獲省部級領(lǐng)導(dǎo)肯定性批示的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分；承擔(dān)證監(jiān)會系統(tǒng)單位公開招標(biāo)課題并結(jié)題的，每項(xiàng)加0.05分，最高0.1分。

此外，在2022年發(fā)布的評估標(biāo)準(zhǔn)中，自律規(guī)則及規(guī)范形成指標(biāo)最高加分不得超過0.3分，如今上限分值經(jīng)修訂后有所降低，為0.2分。宣傳推廣文化建設(shè)成果指標(biāo)分值有所提高，上限分值從去年的0.5分升高至0.6分。

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