中山證券再遭監(jiān)管警示。深圳證監(jiān)局官網(wǎng)9日顯示，中山證券因資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)違規(guī)而被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。近年來(lái)，中山證券多次因違規(guī)而被罰，而業(yè)績(jī)也因此大幅下滑。繼去年虧損后，中山證券今年上半年再度虧損1.73億元。

深圳證監(jiān)局表示，中山證券在從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在以下問(wèn)題：一是公司層面整體風(fēng)險(xiǎn)管控存在不足。公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)涉房項(xiàng)目占比較高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)集中，公司層面未能通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施及時(shí)壓降。二是質(zhì)量控制機(jī)制不夠完善。公司部分項(xiàng)目質(zhì)控環(huán)節(jié)形成的質(zhì)量控制報(bào)告內(nèi)容不完善，未明確需要提請(qǐng)內(nèi)核會(huì)議討論關(guān)注的問(wèn)題。三是內(nèi)核機(jī)制執(zhí)行不到位。公司個(gè)別項(xiàng)目對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的答復(fù)、跟蹤不充分。四是盡職調(diào)查不完備。公司個(gè)別項(xiàng)目對(duì)原始權(quán)益人對(duì)外擔(dān)保的核查不夠充分，對(duì)中介機(jī)構(gòu)相關(guān)意見(jiàn)的核查未納入工作底稿等。

近年來(lái)，中山證券多次被處罰。其中，2020年8月，中山證券被監(jiān)管重罰，深圳證監(jiān)局認(rèn)為中山證券存在4項(xiàng)問(wèn)題。為此，深圳證監(jiān)局暫停中山證券新增資管產(chǎn)品備案、新增資本消耗型業(yè)務(wù)以及以自有資金或資管資金3大業(yè)務(wù)一年;此外，中山證券董事長(zhǎng)、總裁及合規(guī)總監(jiān)被予以公開(kāi)譴責(zé)，多名高管被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

受此影響，去年中山證券營(yíng)業(yè)收入同比減少近40%，投行業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)收入下降明顯，歸母凈利潤(rùn)虧損4920.88萬(wàn)元。此外，中山證券2020年分類評(píng)級(jí)結(jié)果為CCC，較2019年下降3級(jí)。

因受到監(jiān)管處罰等問(wèn)題，近年來(lái)中山證券高管團(tuán)隊(duì)大換血，有三分之二高管最近兩年新上任。(記者 陳燕青)

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